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  • 险控制实务

     

    企业内部风险控制实务

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    | 参会指南 | 


     

    办单位:

    深圳市华典财税管理咨询有限公司

    广东省总会计师协会深圳服务中心

     

    课程时间:

    2018年04月20日    周五   早上9点开讲---下午5点结束

     

     

    课程费用:

    2800元/人,(华典会员免费,团报优惠,详情咨询客服)

     

    参会咨询:

    彭老师 13662264050     0755-25500645

     

     

    参会地址:

    深圳青年学院福田区梅林路11号

     

     

    | 课程背景 | 


     

     

     

    当财务部门审批销售部门的差旅费或交际应酬费时,总听到销售人员在抱怨:审的也太严了吧,我们在前面冲锋陷阵,你们反而在后边拉我们后腿。

     

    在对供应商进行招投标的过程中,采购部门认为处处按照采购部门的规章制度办事,怎么到了法务部或管理部,选中的供应商就迟迟批不下来呢?

     

    公司管理层天天说风险,为什么员工对风险却没什么概念?是领导在危言耸听,还是风险管理和控制就是领导的事儿。

     

    制度整合了,流程也更新了,但在执行的过程中,反而觉得比以前更麻烦了,花的时间更多了。

     

    “会议越开越多,流程越设越长,涉及的部门越来越多,风险是否真的越来越少?”“如果每次审批总是进入例外管理的程序,那花费时间讨论正常流程又起什么作用?”“内控部门是不是文档制造机?如果一个事项应该在几个文档里体现,但实际却只在一个文档体现,即使我们愿意执行又该怎么执行呢?”

     

    内控的作用不在于智慧和能力,它所强调的是一种必须做的义务和责任。

     

     

    | 课程收益 |  


     

     

    1、掌握风险的识别、分析及应对的策略

     

    2、提升管理层对内部控制自我评估的能力,建立有效的内部控制环境

     

    3、掌握企业风险管理体系的建设,顺利实现企业风险管理落地

     

     

     

    | 讲师介绍 |  


     

    孙老师

     

    孙老师

     

     

     

    国际注册内部审计师 (CIA)

     

    中国内审协会会员

     

    高级会计师

     

    历任世界500强航空集团公司高级财务总经理

     

    香港合昇发展有限公司华北地区财务总监

     

    美联(中国)投资贸易公司财务总监

     

    现任多家企业的财务管理咨询顾问,深圳某私董会财务顾问

     

    多年跨行业集团财务管理及上市公司工作经验

     

    近20年集团公司中高层财务管理工作经验,熟悉企业内部财务流程的管控

     

     

     

    | 课程大纲|  


     

     

     

     

     

    一、正确认识风险管理与内部控制

     

    1.案例:从企业失败与成功的案例看内部控制的重要性

    2.基本概念:风险、内部控制、风险管理

    3.COSO、萨班斯法案的主要精神

    4.我国风险管理与内部控制的实践

    1)财政部、证监会等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》解读,内部控制的目标、原则。

    2) 《企业内部控制配套指引》中应用指引对企业内部控制的指导作用

     

    二、内部控制的基础-控制环境

     

    1.企业组织架构方面的的内部控制

    1)组织架构的设计与运行的风险

    2)组织架构的设计

    2.企业发展战略方面的内部控制

    1)发展战略与实施的风险

    2)发展战略的制定

    3.人力资源方面的内部控制

    1)人力资源管理的风险

    2)人力资源控制中关键方面和关键环节的控制

    4.企业文化建设方面的内部控制

    1)企业文化的作用

    2)企业文化的风险

    5.企业社会责任方面的内部控制

    1)社会责任应当关注的风险

     

    以上五个方面通过具体案例分析,使学员了解企业如何建立内部控制环境,为实施内部控制打下良好的基础。

     

    三、企业风险的识别、评价和风险管理策略

     

    1.风险目标的设定

    1)根据战略设定目标

    2)根据目标确定风险的承受度(风险的偏好和风险的容忍度)

    2.风险的识别

    1)内外部因素对风险的影响

    2)风险识别的具体方法

    3.风险的分析

    1)风险分析的流程

    2)对风险发生的可能性、影响程度进行描述、

    3)分析和判断,确定重要性风险水平

    4.风险的应对策略

    1)风险规避策略及实例

    2)风险转移策略及实例

    3)风险承担策略及实例

    4)风险的降低策略及实例

     

    四、企业财务风险分析与防范

     

    1.企业财务风险的主要特征

    1)客观、全面、不确定、收益与风险共存

    2.企业财务风险分析

    1)资产负债状况分析财务风险

    2)从企业收益状况分析财务风险

    3.企业财务风险的防范

    1)建立有效的风险防范处理机制

    2)加强企业财务风险控制

    3)筹资风险控制、投资风险控制、资金回收风险控制、收益分配风险控制

    4)建立财务风险预警系统

    5)加强资产管理,提高营运能力是防范企业财务风险的保证

    4.加强资金管理  

    1)合理调动使用资金

    2)细化应收账款管理

    5.完善科学的决策机制

    1)股东大会是公司最高权力机构

    2)董事会作为公司最高决策机构

     

    五、企业具体的控制活动

     

    1.不相容职务的分离

    1)不相容职务分离对企业内部控制的重要性

    2)不相容职务分离的具体内容

    3)具体案例分析

    2.营运资金的控制

    1)控制的关键点

    2)控制目标

    3)控制的措施

    4)学员讨论:案例中存在的营运资金管理问题

    3.采购业务的控制

    1)企业在办理采购业务中常见问题

    2)采购业务存在风险,

    3)应对策略:控制流程图

    4)学员讨论:案例分析采购管理中的问题

    4.销售业务的控制

    1)销售控制的目的

    2)销售控制的关键方面与关键控制环节

    3)销售过程的流程图控制

    4)销售业务审批流程图、

    5)销售合同审批流程图

    6)销售定价审批流程图                                                

    7)销售收款流程图

    8)赊销业务流程图

     

    六、内部控制载体-信息与沟通

     

    1.内部信息传递的风险

    2.内部信息传递相关重要风险的应对措施

    3.具体的案例分析

     

    七、内部控制的保障—内部控制的监督

     

    1.内部控制的评价

    2.内部审计

     

    八、企业内部控制的局限性及应对策略

     

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华典2018年4月课程
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课程上线时间:2018-04-20 09:00
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6000

企业内部风险控制实务

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首页    课程中心    每月课程    企业内部风险控制实务
  • 杨立国

    讲师简介——国国际注册咨询师(CMC),中国注册会计师(CPA),工商管理硕士(MBA),实战派财务和管理咨询专家。清华大学、复旦大学、上海交通大学、华中科技大学等高校EMBA班和财务总监班特聘讲师。

    1 2018-12-11
  • 刘德春

    讲师简介——中国注册税务师、会计师、审计师、高级纳税筹划师;高级纳税筹划师讲师、财务总监资质认证税务筹划专题讲师;珠海企业联合会专家组成员;广东省祥和税务师事务所(珠海分公司)首席顾问。多次受聘为税务机关作税务专题讲座。

    0 2018-12-12
  • 王美江

    讲师简介——中国注册会计师,人力资源硕士;实战财务管理专家、人本管理、简化管理、实效管理专家! 2013年中国讲师500强。曾任顺丰速运集团财务总监、飞马国际供应链集团副总裁、深圳专线物流协会副会长及大型咨询公司项目总监等职务。

    0 2018-12-12
  • 黄道雄

    讲师简介——中国注册会计师,工商管理硕士,北京大学\清华大学\西南财经大学等多所高校客座教授,全国会计专业技术资格考试主讲讲师。拥有近20年的企业运营、财务管理经验,精通财务管理咨询及纳税筹划、企业内部控制制度设计等。

    0 2018-12-12
  • 林俊

    讲师简介——澳大利亚新南威尔士大学国际会计硕士;微软MCSD软件专家;《CSS 成本体系标准》的创始人;会计哲学《唯对象主义认识论哲学》的创始人;《多因多果成本管理软件》的著作权人;澳大利亚注册会计师公会会员。

    3 2018-12-12
  • 陈光

    讲师简介——某省国税局从事税收专管工作及纳税检查教学近十年,国际知名投资机构从事投融资、财务分析五年经验;中央财经大学经济学院、清华大学长三角研究院兼职副教授;并在知名大中企业兼任高管,具有10多年大企业管理经验。

    0 2018-12-12
  • 王新

    讲师简介——中国注册会计师、国际注册内审师、注册税务师,注册资产评估师,携训网《前沿讲座》特约讲师。中国会计视野、纳税服务网及多家综合财税论坛资深答疑专家、版主。参与多起上市公司限售股减持税收筹划。

    0 2018-12-12
  • 杨立国

    讲师简介——国国际注册咨询师(CMC),中国注册会计师(CPA),工商管理硕士(MBA),实战派财务和管理咨询专家。清华大学、复旦大学、上海交通大学、华中科技大学等高校EMBA班和财务总监班特聘讲师。

    1 2018-12-11
  • 伍健康

    讲师简介——财务管理专家、股权激励专家、工商管理博士、英国成本行政会计师、中国执业注册会计师、国际会计师(AIA)公会会员;曾任会计师事务所合伙人及供职于知名上市公司,具有超过十五年的财务和税务工作和咨询经历。

    1 2018-12-12
  • 樊李东

    讲师简介——中山大学会计学教授;广东财政厅会计人员继续教育培训专家,广东科技厅“粤科学习在线”会计专业主讲教师,广东省高等学校财会人员会计继续教育主讲教师,广州南方人才培训中心会计专业客座教授。

    1 2018-12-12

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